4CRisk ermöglicht effizientes, KI-gestütztes regulatorisches Änderungs- und Compliance-Management

Die Verwaltung von Regulierungs-, Compliance- und Risikoprozessen ist eine ressourcenintensive Praxis. Das Sammeln und Analysieren von Informationen aus Tausenden von Quellen – und das anschließende Ergreifen der richtigen Maßnahmen in einer bestimmten Geschäftsumgebung – erforderte traditionell einen hohen manuellen Aufwand.

Die Gründer von 4CRisk sah eine Möglichkeit, Unternehmen diese Belastung zu nehmen, indem man zwei leistungsstarke Effizienztreiber nutzte: KI und Low-Code-Entwicklung.

Gegründet im Jahr 2020, mussten sie ihre Idee schnell auf den Markt bringen, um der Konkurrenz voraus zu sein, und entschieden sich für Mendix ein skalierbares und sicheres kundenorientiertes Front-End zu entwickeln, das sich nahtlos in ihre proprietären KI-Modelle integrieren lässt.

Dadurch konnte das Team die Entwicklungszyklen beschleunigen und neue Funktionen 2-3x schneller auf den Markt bringen, als es mit traditionelle Programmierung.

Unternehmenszuverlässigkeit mit Startup-Geschwindigkeit

„Risiko- und Compliance-Management geschieht an der Schnittstelle zwischen sich ständig weiterentwickelnden regulatorischen, geschäftlichen und externen Risikoumgebungen“, sagte Venky Yerrapotu, Mitbegründer und CEO von 4CRisk.

„Der Input für diese Prozesse liegt typischerweise in Form von unstrukturierten Inhalten vor – Gesetze, Vorschriften, Standards, Richtlinien – daher ist viel Personal erforderlich, um diese Inhalte und die damit verbundenen Risiken zu verarbeiten. Wir wollten Sprachmodelle nutzen die auf diesen Bereich spezialisiert sind“, sagte er.

Yerrapotu verfügt über mehr als 20 Jahre Erfahrung in diesem Bereich. Als er und Surpadeep Appikonda waren Mitbegründer 4CRisk erkannten sie zwei wichtige Schlüssel zum Erfolg des Unternehmens:

• Speziell entwickelte KI-Modelle, die speziell auf Regulierung, Compliance und Risiko trainiert wurden.
• Software, die sich so schnell weiterentwickeln kann wie die Anforderungen ihrer Kunden.

Das Ingenieurteam von 4CRisk hat seine Spezialmodelle entwickelt – bestehend aus Spezialisierte Sprachmodelle (SLMs) basierend auf 3 Milliarden Parametern  – von Grund auf und optimieren Sie sie für den Einsatz im Regulierungs-, Compliance- und Risikobereich.

Bei der Entwicklung von Produkten zur Deckung des wachsenden Marktbedarfs erkannten Yerrapotu und das Team, dass ein mit herkömmlicher Programmierung entwickeltes SaaS-Produkt ihre technischen Ressourcen überfordern könnte, die bereits ein großes und komplexes proprietäres KI-Modell verwalteten.

4CRisk erkannte, dass eine Low-Code-Entwicklungsplattform könnte einen Wettbewerbsvorteil bieten und gleichzeitig die sich entwickelnden Anforderungen in der sich schnell verändernden Welt der KI-Lösungen unterstützen. Sie begannen, eine Reihe von Marktführern zu evaluieren und wählten schließlich Mendix gegenüber anderen Low-Code-Plattformen wie OutSystems aufgrund von:

• Agilität und Benutzerfreundlichkeit, Dadurch könnte 4CRisk auf die Kundenbedürfnisse reagieren, während sich sein Geschäft weiterentwickelt.
• Breites Spektrum an UI-Funktionen, wo das Team die Bedienbarkeit und Datenvisualisierung seines Geräts im Laufe der Zeit erweitern konnte.
• Flexible Bereitstellungsoptionen, wo 4CRisk eingesetzt werden könnte, um die Mendix Öffentliche wolke sondern auch auf den privaten Cloud-Umgebungen ihrer Kunden.
• Sicherheitsfunktionen, sowohl in einer Multi-Tenant-Kapazität als auch wie 4CRisk seine Kundendaten trennen kann.

„Wir waren immer auf der Suche nach etwas, das skalierbar und anpassbar ist, weil wir wussten, dass wir irgendwann eine Phase erreichen würden, in der die Anpassung neuer Ansichten für uns wichtig sein würde“, sagte Shwetha Shantharam, Produktleiterin bei 4CRisk.

Entwicklungseffizienz fördert Prozesseffizienz

Das Ziel von 4CRisk bestand darin, Produkte bereitzustellen, die den höchsten Sicherheitsanforderungen gerecht werden, einfach zu verwenden sind und eine hohe Leistung aufweisen – selbst bei der Verarbeitung enormer Datenmengen.

Seit 2021 hat ihr Team vier Kernprodukte auf den Markt gebracht:

• Regulierungsforschung, Das Tool aggregiert Informationen aus Tausenden von Quellen, von Bundes- und Landesvorschriften bis hin zu InfoSec-Standards. Anschließend filtert das Tool diese Informationen im Hinblick auf die Verpflichtungen des Kundenunternehmens im Rahmen von Standardisierungsgremien wie ISO oder DSGVO. Es identifiziert Überschneidungen und erstellt Regelwerke, die auf die Bedürfnisse und Abläufe verschiedener Abteilungen zugeschnitten sind.
• Regulierungsänderungsmanagement, Dadurch werden bevorstehende Änderungen im Regulierungsumfeld identifiziert und Kunden über die Auswirkungen auf ihre Verträge, Richtlinien und Verfahren informiert.
• Compliance-Mapping, Es vereint regulatorische Recherche mit internen Richtlinien, Dokumentationen, Kontrollen und Verfahren. Compliance Mapping enthält außerdem Filter und Ansichten, sodass einzelne Teams die für sie relevanten Lücken und Maßnahmen leicht erkennen können.
• Fragen Sie ARIA Co-Pilot, Compliance-Fragen werden sofort beantwortet und Richtlinien und Verfahren in eine leicht durchsuchbare Wissensdatenbank umgewandelt. Nutzer gewinnen wertvolle Erkenntnisse, sparen bis zu 90 % Recherchezeit und steigern die Wirksamkeit der Antworten.

Diese Produkte können beschleunigen Regulierung, Compliance und Risiko Prozesse 5- bis 50-mal schneller als ein Mensch allein. Darüber hinaus variierte die Geschwindigkeit, mit der sie auf den Markt gebracht wurden, von wenigen Wochen bis zu wenigen Monaten mit Mendix.

„Unsere Modelle sind spezialisiert, und wir optimieren unsere SLMs, weil wir wissen, dass unsere Lösungen speziell für bestimmte Anwendungsfälle entwickelt wurden“, sagte Shantharam. „Es gibt andere Wettbewerber, die die gleiche Datenmenge liefern können wie wir, aber was wir mit diesen Daten machen, ist ganz anders.“

Auch bei der Verarbeitung dieser Daten und der Reaktionsfähigkeit des Systems ist die Geschwindigkeit von größter Bedeutung.

"Unsere Dashboards „Die Daten bestehen aus konsolidierten Daten von über 400,000 Datensätzen. Es handelt sich um dynamische Daten, die regelmäßig aktualisiert werden. Anschließend analysieren wir alle Daten per Mausklick und präsentieren sie innerhalb von Sekunden in einem ansprechenden Dashboard. Das ist unserer Meinung nach ein Durchbruch“, sagte Nerella.

Innerhalb der Branchen, die 4CRisk bedient, Sicherheit und Datenschutz ist eine kritische Fähigkeit. Zusätzlich zur integrierten Sicherheit, die in Mendix, 4CRisk hat die Daten zwischen ihrer KI-Engine getrennt gehalten und Mendix um ihren Kunden größtmögliche Sicherheit zu gewährleisten.

„Unsere KI-Modelle werden mit externen Daten trainiert und wir haben sie so aufbewahrt, dass die Datensicherheit nirgendwo verletzt wird. Keine Kundendaten gelangen über die Mendix Schicht“, sagte Nerella.

Personalisierte Kundenerfahrung

Nutzung MendixDank der Front-End-Funktionen von konnte 4CRisk für seine Kunden moderne Benutzererlebnisse auf Unternehmensniveau in einem Bruchteil der Zeit schaffen, die eine herkömmliche Entwicklung in Anspruch genommen hätte.

"Es gibt einige wichtige Neuerungen Wir konnten erreichen mit Mendix”, sagte Yerrapotu.

„Einer davon ist die Möglichkeit, unstrukturierten Text strukturierter darzustellen und mithilfe von Tagging KI-generierte Informationen in einem benutzerfreundlichen Format zu präsentieren. Ein weiterer Vorteil ist die Möglichkeit, Analysen wie Sankey-Diagramme zu integrieren. Es handelt sich also nicht nur um Text, sondern auch um visuell ansprechende und interaktive Inhalte. Und wir konnten dies deutlich schneller umsetzen mit Mendix", Sagte er.

Neben seinen Spezialprodukten hat 4CRisk kürzlich sein Produktportfolio um einen allgemeineren Always-On-Berater erweitert – den Ask ARIA Co-Pilot – das für über 10,000 Kundenbenutzer eingeführt wurde.

„Es handelt sich um einen typischen Co-Piloten, den jeder in Ihrem Unternehmen nutzen kann. Wenn Tausende von Vorschriften zu beachten sind, können Sie einfach eine Abfrage eingeben und erhalten Antworten. Das ist eine unserer Verbesserungen, die den Arbeitsalltag unserer Kunden erleichtern“, so Nerella.

Beschleunigung des Regulierungs-, Compliance- und Risikomanagements

Dank der Low-Code-Plattform konnte 4CRisk in seiner Branche rasante Fortschritte erzielen. „Im Vergleich zu unseren täglichen Aktivitäten mit React oder JavaScript entwickeln wir mit einer Geschwindigkeit, die zwei- bis dreimal schneller ist als mit Mendix”, sagte Nerella.

Yerrapotu teilte mit, dass das Entwicklungsteam in einigen Fällen in der Lage war, Updates in weniger als 24 Stunden bereitzustellen, um potenziellen Kunden die Agilität der Plattform zu demonstrieren.

Das Team erprobt bereits neue Versionen seiner Produktpalette, um ein modernes Kundenerlebnis zu bieten. 4CRisk sieht Mendix als Schlüsselfaktor bei der Erforschung von Verbesserungen der Benutzererfahrung wie Sprachinteraktion, Datenvisualisierung und agentenbasierte KI.

Es ist nahezu unmöglich, dem Hype um KI in jeder Branche zu entkommen. Ähnlich wie bei der Low-Code-Entwicklung betont Shantharam, wie wichtig es ist, zu Beginn Ihrer KI-Reise die richtigen Erwartungen zu wecken.

„KI ist kein Allheilmittel“, sagte sie. „Sie wird nicht alles für Sie lösen – sie wird Ihnen helfen, Ihre Arbeit effektiver und effizienter zu erledigen. Wenn Sie sich entscheiden, ein KI-System kombiniert mit Low-Code, versuchen Sie, klein anzufangen und haben Sie Geduld mit der KI, denn sie wird besser, je öfter Sie sie verwenden.

„Sie können es sich nicht leisten, KI nicht zu nutzen, also beginnen Sie die Reise und seien Sie dabei geduldig“, schloss sie.